億通科技：江蘇億通高科技股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）摘要

證券簡稱：億通科技 證券代碼：300211江蘇億通高科技股份有限公司
2021 年限制性股票激勵計劃（草案）摘要二零二一年七月
聲 明
本公司及全體董事、監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
特別提示
一、《江蘇億通高科技股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“本激勵計劃”）由江蘇億通高科技股份有限公司（以下簡稱“億通科技”、“公司”或“本公司”）依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2020 年 12 月修訂）》、《創業板上市公司業務辦理指南第 5 號—股權激勵》等其他有關法律、法規、規范性文件以及《江蘇億通高科技股份有限公司公司章程》等有關規定制訂。
二、本激勵計劃采取的激勵工具為限制性股票（第二類限制性股票）。股票來源為公司向激勵對象定向發行公司 A 股普通股。
符合本激勵計劃授予條件的激勵對象，在滿足相應歸屬條件后，在歸屬期內以授予價格分次獲得公司增發的 A 股普通股股票，該等股票將在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司進行登記。激勵對象獲授的限制性股票在歸屬前，不享有公司股東權利，且不得轉讓、用于擔?；騼斶€債務等。
三、本激勵計劃擬授予的限制性股票數量為 424.375 萬股，約占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 30267.5973 萬股的 1.40%。其中，首次授予 339.50 萬股，約占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 30267.5973 萬股的 1.12%，占本次授予權益總額的 80.00%；預留 84.875 萬股，約占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 30267.5973 萬股的 0.28%，預留部分占本次授予權益總額的 20.00%。
公司全部有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數累計未超過本激
勵計劃提交股東大會審議時公司股本總額的 20.00%。本激勵計劃中任何一名激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票累計不超過本激
勵計劃提交股東大會審議時公司股本總額的 1.00%。
四、本激勵計劃限制性股票的授予價格（含預留授予）為 6 元/股。
在本激勵計劃草案公告當日至激勵對象完成限制性股票歸屬登記前，若公司發生資本公積轉增股本、派發股票紅利、股份拆細或縮股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予價格和數量將根據本激勵計劃的相關規定做相應的調整。
五、本激勵計劃首次授予的激勵對象總人數不超過 36 人，包括公司公告本激勵計劃草案時在本公司（含分、子公司，下同）任職的高級管理人員、中層管理人員及技術（業務）骨干人員。
預留激勵對象指本激勵計劃獲得股東大會批準時尚未確定但在本激勵計劃
存續期間納入激勵計劃的激勵對象，由本激勵計劃經股東大會審議通過后 12 個月內確定。預留限制性股票的激勵對象參照首次授予的標準確定。
六、本激勵計劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過 72 個月。激勵對象獲授的限制性股票將按約定比例分次歸屬，每次權益歸屬以滿足相應的歸屬條件為前提條件。
七、公司不存在《上市公司股權激勵管理辦法》第七條規定的不得實行股權激勵的下列情形：
（一）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
（二）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
（三）上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；
（四）法律法規規定不得實行股權激勵的；
（五）中國證監會認定的其他情形。
八、參與本激勵計劃的激勵對象不包括公司監事、獨立董事、單獨或合計持股 5%以上的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。激勵對象符合《上市公司股權激勵管理辦法》第八條的規定，不存在不得成為激勵對象的下列情形：
（一）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；
（二）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；
（三）最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；
（四）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
（五）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；
（六）證監會認定的其他情形。
九、公司承諾不為激勵對象依本激勵計劃獲取有關限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。
十、本公司所有激勵對象承諾，公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致不符合授予權益或權益歸屬安排的，激勵對象應當自相關信息披露文件被確認存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏后，將由本激勵計劃所獲得的全部利益返還公司。
十一、本激勵計劃經公司股東大會審議通過后方可實施。
十二、本激勵計劃經公司股東大會審議通過后，公司將在 60 日內按相關規定召開董事會向激勵對象授予權益，并完成公告等相關程序。公司未能在 60 日內完成上述工作的，應當及時披露不能完成的原因，并宣告終止實施本激勵計劃。
根據《上市公司股權激勵管理辦法》規定不得授出權益的期間不計算在 60 日。
預留部分須在本次股權激勵計劃經公司股東大會審議通過后的 12 個月內授予完成。
十三、本激勵計劃的實施不會導致公司股權分布不符合上市條件的要求。
目 錄
聲 明 ......................................................................................................................... 2
特別提示 ....................................................................................................................... 2
第一章 釋義 ............................................................................................................. 6
第二章 本激勵計劃的目的與原則 ......................................................................... 7
第三章 本激勵計劃的管理機構 ............................................................................. 8
第四章 激勵對象的確定依據和范圍 ..................................................................... 9
第五章 限制性股票的激勵方式、來源、數量和分配 ....................................... 11
第六章 本激勵計劃的有效期、授予日、歸屬安排和禁售期 ........................... 12
第七章 限制性股票的授予價格及授予價格的確定方法 ................................... 15
第八章 限制性股票的授予與歸屬條件 ............................................................... 17
第九章 本激勵計劃的調整方法和程序 ............................................................... 22
第十章 限制性股票激勵計劃的會計處理 ........................................................... 24
第十一章 公司/激勵對象發生異動時的處理 ...................................................... 26
第十二章 附則 ....................................................................................................... 28
第一章 釋義
以下詞語如無特殊說明，在本文中具有如下含義：
億通科技、本公司、公司 指 江蘇億通高科技股份有限公司江蘇億通高科技股份有限公司 2021 年限制性股票
本激勵計劃、本計劃 指激勵計劃
符合本激勵計劃授予條件的激勵對象，在滿足相應限制性股票、第二類限制性股票 指歸屬條件后分次獲得并登記的本公司股票
按照本激勵計劃規定，獲得限制性股票的公司高級激勵對象 指
管理人員、中層管理人員及技術（業務）骨干人員授予日 指 公司向激勵對象授予限制性股票的日期
授予價格 指 公司授予激勵對象每一股限制性股票的價格自限制性股票首次授予之日起到激勵對象獲授的
有效期 指限制性股票全部歸屬或作廢失效的期間
限制性股票激勵對象滿足獲益條件后，上市公司將歸屬 指股票登記至激勵對象賬戶的行為限制性股票激勵計劃所設立的激勵對象為獲得激
歸屬條件 指勵股票所需滿足的獲益條件
限制性股票激勵對象滿足獲益條件后，獲授股票完歸屬日 指
成登記的日期，必須為交易日《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》
《管理辦法》 指 《上市公司股權激勵管理辦法》《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2020 年《上市規則》 指12 月修訂）》《創業板上市公司業務辦理指南第 5 號—股權激《業務指南》 指勵》
《公司章程》 指 《江蘇億通高科技股份有限公司公司章程》
中國證監會 指 中國證券監督管理委員會
證券交易所 指 深圳證券交易所
登記結算公司 指 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
元 指 人民幣元
注：1、本草案所引用的財務數據和財務指標，如無特殊說明指合并報表口徑的財務數據和根據該類財務數據計算的財務指標。
2、本草案中部分合計數與各明細數直接相加之和在尾數上如有差異，是由于四舍五入所造成。
第二章 本激勵計劃的目的與原則
為了進一步健全公司長效激勵機制，吸引和留住優秀人才，充分調動公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團隊個人利益結合在一起，使各方共同關注公司的長遠發展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻匹配的原則，根據《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規則》、《業務指南》等有關法律、法規和規范性文件以及《公司章程》的規定，制定本激勵計劃。
第三章 本激勵計劃的管理機構
一、股東大會作為公司的最高權力機構，負責審議批準本激勵計劃的實施、變更和終止。股東大會可以在其權限范圍內將與本激勵計劃相關的部分事宜授權董事會辦理。
二、董事會是本激勵計劃的執行管理機構，負責本激勵計劃的實施。董事會下設薪酬與考核委員會（以下簡稱“薪酬委員會”），負責擬訂和修訂本激勵計劃并報董事會審議；董事會對激勵計劃審議通過后，報股東大會審議。董事會可以在股東大會授權范圍內辦理本激勵計劃的其他相關事宜。
三、監事會及獨立董事是本激勵計劃的監督機構，應就本激勵計劃是否有利于公司的持續發展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表意見。監事會對本激勵計劃的實施是否符合相關法律、法規、規范性文件和證券交易所業務規則進行監督，并負責審核本激勵計劃激勵對象名單。獨立董事將就本激勵計劃向所有股東征集委托投票權。
四、公司在股東大會審議通過本激勵計劃之前對其進行變更的，獨立董事、監事會應當就變更后的方案是否有利于公司的持續發展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表獨立意見。
公司在向激勵對象授出權益前，獨立董事、監事會應當就股權激勵計劃設定的激勵對象獲授權益的條件發表明確意見。若公司向激勵對象授出權益與本激勵計劃安排存在差異，獨立董事、監事會（當激勵對象發生變化時）應當同時發表明確意見。
激勵對象獲授的限制性股票在歸屬前，獨立董事、監事會應當就股權激勵計劃設定的激勵對象歸屬條件是否成就發表明確意見。
第四章 激勵對象的確定依據和范圍
一、激勵對象的確定依據1、激勵對象確定的法律依據本激勵計劃激勵對象根據《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規則》、《業務指南》等有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的相關規定，結合公司實際情況而確定。
2、激勵對象確定的職務依據本激勵計劃首次授予部分涉及的激勵對象為公司高級管理人員、中層管理人員及技術（業務）骨干人員（不包括獨立董事、監事、單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實際控制人及其配偶、父母、子女）。
二、激勵對象的范圍本激勵計劃首次授予限制性股票的激勵對象不超過 36 人，具體包括：
1、高級管理人員；
2、中層管理人員；
3、技術（業務）骨干人員。
以上激勵對象中，所有激勵對象必須在公司授予限制性股票時和本激勵計劃規定的考核期內與公司或其子公司存在聘用或勞動關系。
預留授予部分的激勵對象由本激勵計劃經股東大會審議通過后 12 個月內確定，經董事會提出、獨立董事及監事會發表明確意見、律師發表專業意見并出具法律意見書后，公司在指定網站按要求及時準確披露相關信息。超過 12 個月未明確激勵對象的，預留權益失效。預留限制性股票的激勵對象參照首次授予的標準確定，可以包括公司董事、核心技術人員、核心業務人員和董事會認為需要激勵的其他人員。
三、激勵對象的核實1、本激勵計劃經董事會審議通過后，公司將在內部公示激勵對象的姓名和職務，公示期不少于 10 天。
2、公司監事會將對激勵對象名單進行審核，充分聽取公示意見，并在公司股東大會審議本激勵計劃前 5 日披露監事會對激勵對象名單審核及公示情況的說明。經公司董事會調整的激勵對象名單亦應經公司監事會核實。
第五章 限制性股票的激勵方式、來源、數量和分配
一、本激勵計劃的激勵方式及股票來源本激勵計劃采用的激勵工具為第二類限制性股票，涉及的標的股票來源為公司向激勵對象定向發行公司 A 股普通股股票。
二、授出限制性股票的數量本激勵計劃擬授予的限制性股票數量為 424.375 萬股，約占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 30267.5973 萬股的 1.40%。其中，首次授予 339.50 萬股，約占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 30267.5973 萬股的 1.12%，占本次授予權益總額的 80.00%；預留 84.875 萬股，約占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 30267.5973 萬股的 0.28%，預留部分占本次授予權益總額的 20.00%。
三、激勵對象獲授的限制性股票分配情況本激勵計劃授予的限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示：
獲授的限制性股票 占授予限制性股票 占本計劃公告日股
序號 姓名 職務
數量(萬股) 總數的比例 本總額的比例
一、高級管理人員1 查青文 財務負責人 4.00 0.94% 0.01%
二、中層管理人員、技術（業務）骨干人員中層管理人員、技術（業務）骨干人員335.50 79.06% 1.11%
（35 人）
預留 84.875 20.00% 0.28%
合計 424.375 100.00% 1.40%
注：1、上述任何一名激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的 1%。公司全部有效期內的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過本激勵計劃提交股東大會審議時公司股本總額的 20%。
2、本激勵計劃首次授予激勵對象不包括獨立董事、監事、單獨或合計持有上市公司 5%以上股份的股東、上市公司實際控制人及其配偶、父母、子女。
3、預留部分的激勵對象由本激勵計劃經股東大會審議通過后 12 個月內確定，經董事會提出、獨立董事及監事會發表明確意見、律師發表專業意見并出具法律意見書后，公司在指定網站按要求及時準確披露激勵對象相關信息。
4、上表中數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符，均為四舍五入原因所致。
第六章 本激勵計劃的有效期、授予日、歸屬安排和禁售期
一、本激勵計劃的有效期本激勵計劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵對象獲授的限制性股票
全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過 72 個月。
二、本激勵計劃的授予日授予日在本激勵計劃經公司股東大會審議通過后由董事會遵循《管理辦法》
等有關法律、法規和規范性文件的規定確定。
三、本激勵計劃的歸屬安排本激勵計劃授予的限制性股票在激勵對象滿足相應歸屬條件后將按約定比
例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但不得在下列期間內歸屬：
1、公司定期報告公告前 30 日，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2、公司業績預告、業績快報公告前 10 日；
3、自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后 2 個交易日內；
4、中國證監會及深圳證券交易所規定的其他期間。
如相關法律、行政法規、部門規章對不得歸屬的期間另有規定的，以相關規定為準。
根據崗位薪酬結構不同，本激勵計劃首次授予部分激勵對象分為兩類，第一類激勵對象 35 人，第二類激勵對象 1 人 公司對兩類激勵對象分別設置了不同的歸屬安排，具體如下：
本激勵計劃首次授予限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：
第一類激勵對象歸屬權益數量占授
歸屬安排 歸屬時間予權益總量的比例
自首次授予之日起 12個月后的首個交易日首次授予的限制性
至首次授予之日起 24個月內的最后一個交 25%
股票第一個歸屬期易日止
自首次授予之日起 24個月后的首個交易日首次授予的限制性
至首次授予之日起 36個月內的最后一個交 25%
股票第二個歸屬期易日止
自首次授予之日起 36個月后的首個交易日首次授予的限制性
至首次授予之日起 48個月內的最后一個交 25%
股票第三個歸屬期易日止
自首次授予之日起 48個月后的首個交易日首次授予的限制性
至首次授予之日起 60個月內的最后一個交 25%
股票第四個歸屬期易日止
第二類激勵對象歸屬權益數量占授
歸屬安排 歸屬時間予權益總量的比例
自首次授予之日起 12個月后的首個交易日首次授予的限制性
至首次授予之日起 24個月內的最后一個交 2/11
股票第一個歸屬期易日止
自首次授予之日起 24個月后的首個交易日首次授予的限制性
至首次授予之日起 36個月內的最后一個交 3/11
股票第二個歸屬期易日止
自首次授予之日起 36個月后的首個交易日首次授予的限制性
至首次授予之日起 48個月內的最后一個交 3/11
股票第三個歸屬期易日止
自首次授予之日起 48個月后的首個交易日首次授予的限制性
至首次授予之日起 60個月內的最后一個交 3/11
股票第四個歸屬期易日止
若預留授予部分的限制性股票在2021年內授予，則預留授予部分的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排同第一類激勵對象一致。若預留授予部分的限制性股票在2022年授予，則本激勵計劃預留授予部分的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下表所示：
歸屬權益數量占授
歸屬安排 歸屬時間予權益總量的比例
自預留部分授予之日起 12個月后的首個交預留授予的限制性
易日至預留部分授予之日起 24個月內的最 30%
股票第一個歸屬期后一個交易日止
自預留授予部分之日起 24個月后的首個交預留授予的限制性
易日至預留授予部分之日起 36個月內的最 30%
股票第二個歸屬期后一個交易日止
自預留授予部分之日起 36個月后的首個交預留授予的限制性
易日至預留授予部分之日起 48個月內的最 40%
股票第三個歸屬期后一個交易日止
激勵對象依據本激勵計劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉讓、用于擔?；騼斶€債務，激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積轉增股本、送股等情形增加的股份同時受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉讓、用于擔?；騼斶€債務；若屆時限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。
歸屬期間內，公司為滿足歸屬條件的激勵對象辦理歸屬事宜，未滿足歸屬條件的激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。限制性股票歸屬條件未成就時，相關權益不得遞延至以后年度。
四、本激勵計劃禁售期禁售期是指激勵對象獲授的限制性股票歸屬后其售出限制的時間段。本次限制性股票激勵計劃的獲授股票歸屬后不設置禁售期。激勵對象為公司董事、高級管理人員的，限售規定按照《公司法》、《證券法》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定執行，具體內容如下：
1、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的 25%，在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
2、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后 6 個月內賣出，或者在賣出后 6 個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。
3、在本激勵計劃有效期內，如果《公司法》、《證券法》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的相關規定。
第七章 限制性股票的授予價格及授予價格的確定方法
一、首次授予限制性股票的授予價格首次授予部分限制性股票的授予價格為每股 6.00 元，即滿足授予條件和歸屬條件后，激勵對象可以每股 6.00 元的價格購買公司向激勵對象增發的公司 A股普通股股票。
二、首次授予限制性股票的授予價格的確定方法授予價格依據本計劃公告前 1 個交易日公司 A 股股票交易均價 10.06 元的
59.63%確定，為每股 6.00 元。
（一）本激勵計劃公告前 20 個交易日公司股票交易均價（前 20 個交易日股票交易總額/前 20 個交易日股票交易總量）為每股 10.57 元，本次授予價格占前20 個交易日交易均價的 56.76%；
（二）本激勵計劃公告前 60 個交易日的公司股票交易均價（前 60 個交易日股票交易總額/前 60 個交易日股票交易總量）為每股 10.03 元，本次授予價格占前 60 個交易日交易均價的 59.85%；
（三）本激勵計劃公告前 120 個交易日的公司股票交易均價（前 120 個交易日股票交易總額/前 120 個交易日股票交易總量）為每股 9.56 元，本次授予價格占前 120 個交易日交易均價的 62.75%。
三、預留部分限制性股票的授予價格的確定方法預留部分限制性股票的授予價格同首次授予部分限制性股票的授予價格一致，為每股 6.00 元。預留部分限制性股票在授予前須召開董事會審議通過相關議案，并披露授予情況。
四、定價依據公司本次限制性股票的授予價格及定價方法，是以促進公司發展、維護股東權益為根本目的，基于對公司未來發展前景的信心和內在價值的認可，本著激勵與約束對等的原則而定。
公司堅持自主技術創新與合作共贏的發展理念，持續探索新的發展方向。核心人才的穩定性和創造力對公司未來持續發展具有重要影響，本激勵計劃的定價方式有利于公司在面臨宏觀經濟環境、產業政策、市場競爭等因素發生變化時保證激勵計劃的有效性。建立合理有效的激勵機制，有利于維護核心員工的穩定性、吸引更多優秀人才加入公司，有利于提高公司的核心技術能力和科技創新能力，并通過產品品質與服務的持續提升，強化公司的核心競爭優勢。
本激勵計劃的定價綜合考慮了激勵計劃的有效性和公司股份支付費用影響等因素，并合理確定了激勵對象范圍和授予權益數量，遵循了激勵約束對等原則，不會對公司經營造成負面影響，體現了公司實際激勵需求，具有合理性，且激勵對象未來的收益取決于公司未來業績發展和二級市場股價。
綜上，在符合相關法律法規、規范性文件的基礎上，公司確定了本次限制性股票激勵計劃首次及預留的授予價格，此次激勵計劃的實施將更加穩定核心團隊，實現員工利益與股東利益的深度綁定。公司聘請的具有證券從業資質的獨立財務顧問將對本計劃的可行性、相關定價依據和定價方法的合理性、是否有利于公司持續發展、是否損害股東利益等發表意見。
第八章 限制性股票的授予與歸屬條件
一、限制性股票的授予條件同時滿足下列授予條件時，公司向激勵對象授予限制性股票。反之，若下列任一授予條件未達成的，則不能向激勵對象授予限制性股票。
（一）公司未發生如下任一情形：
1、最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
2、最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
3、上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；
4、法律法規規定不得實行股權激勵的；
5、中國證監會認定的其他情形。
（二）激勵對象未發生如下任一情形：
1、最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；
2、最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；
3、最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；
4、具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
5、法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；
6、中國證監會認定的其他情形。
二、限制性股票的歸屬條件激勵對象獲授的限制性股票需同時滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬
事宜：
（一）公司未發生如下任一情形：
1、最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
2、最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
3、上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；
4、法律法規規定不得實行股權激勵的；
5、中國證監會認定的其他情形。
（二）激勵對象未發生如下任一情形：
1、最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；
2、最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；
3、最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；
4、具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
5、法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；
6、中國證監會認定的其他情形。
公司發生上述第（一）條規定情形之一的，所有激勵對象根據本激勵計劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效；若激勵對象發生上述第
（二）條規定的不得被授予限制性股票的情形，該激勵對象已獲授但尚未歸屬的
限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
（三）激勵對象滿足各歸屬期任職期限要求
激勵對象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足 12 個月以上的任職期限。
（四）滿足公司層面業績考核要求
本激勵計劃首次授予部分考核年度為 2021-2024 年四個會計年度，每個會計年度考核一次?？己烁髂甓鹊臓I業收入絕對值（X），首次授予部分各年度業績考核目標安排如下表所示：
對應 營業收入（億元）
歸屬期 公司層面歸屬比例
考核年度 X
X≧1.54 100%
第一個歸屬期 2021 1.40≦X