億通科技:關于2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告

證券代碼：300211 證券簡稱：億通科技 公告編號：2021-075江蘇億通高科技股份有限公司
關于 2021 年限制性股票激勵計劃內幕信息
知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
江蘇億通高科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會第二十三次會議
于 2021年 7月 11日召開，審議通過了公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱 “《激勵計劃》”）及其摘要，并于 2021年 7月 12日首次公開披露。
根據《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《創業板上市公司業務辦理指南第 5號——股權激勵》等有關法律、法規及規范性文件的相關規定，經向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司查詢，公司對本次激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象在激勵計劃首次公開披露前 6 個月內（即 2021年 1 月 12日至 2021 年7月 12日）買賣公司股票的情況進行自查，具體情況如下：
一、核查的范圍與程序1、核查對象為本次激勵計劃的內幕信息知情人及首次授予激勵對象（以下簡稱“核查對象”）；
2、本次激勵計劃的內幕信息知情人均填報了《內幕信息知情人登記表》；
3、公司通過中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司就核查對象在激勵計劃公告前 6個月（即 2021 年 1月 12日至 2021 年 7 月 12日)買賣公司股票的情況進行了查詢確認。中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具了《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》、《股東股份變更明細清單》。
二、核查對象買賣公司股票的情況說明根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 2021年 7月 23日出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》、《股東股份變更明細清單》，在本次激勵計劃自查期間，除下列核查對象外，其余核查對象在上述期間內不存在買賣公司股票的行為。
具體情況如下：
1.內幕信息知情人買賣公司股票情況自查期間，有 1名內幕信息知情人及 1名內幕信息知情人直系親屬存在交易股票行為。經核查公司內幕信息知情人登記表、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的股東股份變更明細清單后認為，該名內幕信息知情人，其利用自有資金交易公司股票行為發生在該內幕信息知情人知悉本次激勵計劃日期前，完全基于對二級市場交易情況的自行判斷而操作，不存在利用本次激勵計劃相關內幕信息進行公司股票交易的情形。該名內幕信息知情人直系親屬，其買賣公司股票時并未獲知公司擬實施本次激勵計劃的有關信息，完全基于對二級市場交易情況的自行判斷而進行操作，與本次激勵計劃內幕信息無關，不存在利用本次激勵計劃相關內幕信息進行公司股票交易的情形。
2.激勵對象
公司對激勵對象買賣公司股票的行為進行了核查。經核查，共有 4名激勵對象在自查期間存在股票交易行為，上述 4人在買賣公司股票時并未獲知公司擬實施本次激勵計劃的有關信息，完全基于對二級市場交易情況的自行判斷而進行操作，與本次激勵計劃內幕信息無關，不存在利用本次激勵計劃相關內幕信息進行公司股票交易的情形。
除上述人員外，其余核查對象不存在自查期間買賣公司股票的情形。
三、結論綜上所述，公司在本激勵計劃策劃、討論過程中均采取了相應保密措施，限定接觸內幕信息人員的范圍，對接觸到內幕信息的相關公司人員及中介機構及時進行了登記。
在本次激勵計劃草案首次公開披露前 6個月內，未發現激勵計劃內幕信息知情人和激勵對象利用激勵計劃有關內幕信息買賣公司股票的行為，符合《管理辦法》、《創業板上市公司業務辦理指南第 5號——股權激勵》的相關規定，不存在內幕交易行為。
四、備查文件
1、《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》。
2、《股東股份變更明細清單》。
特此公告。
江蘇億通高科技股份有限公司董事會
2021年 8月 9日