億通科技:董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理制度

江蘇億通高科技股份有限公司
董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理制度
第一章總則
第一條為了進一步加強江蘇億通高科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）董事、監事和高級管理人員持有本公司股
份及其變動行為的管理依據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱
“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、中國證監會《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》《深圳證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引》《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律、法規及規范性文件的相關要求，以及《江蘇億通高科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）
的有關規定，結合本公司實際情況，制定本制度。
第二條本制度適用于公司董事、監事、高級管理人員所持本公司股份及其變動行為的管理。
第三條公司董事、監事、高級管理人員所持本公司股份，是指
登記在其名下的所有本公司股份。上述人員從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內的本公司股份。
第四條公司董事、監事、高級管理人員在買賣本公司股票及其
衍生品種前，應知悉《公司法》《證券法》等法律、法規關于內幕交易、操縱市場等禁止行為的規定，不得進行違法違規的交易。第二章禁止買賣本公司股票的情形
第五條公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份在下列
情形下不得轉讓：
(一)公司股票上市交易之日起一年內；
(二)董事、監事和高級管理人員離職后半年內；
(三)董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該承諾期限內的；
(四)法律、法規、中國證監會及深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）規定的其他情形。
第六條公司董事、監事和高級管理人員在下列期間不得買賣本
公司股票：
(一)公司定期報告公告前30日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日；
(二)公司業績預告、業績快報公告前10日內；
(三)自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發
生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內；
(四)中國證監會和深交所規定的其他期間。
公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表應當督促其配偶
遵守前款規定，并承擔相應責任。
第七條具有下列情形之一的，公司董事、監事、高級管理人員
不得減持股份：(一)董事、監事、高級管理人員因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監會立案調查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個月的。
(二)董事、監事、高級管理人員因違反證券交易所規則，被證券交易所公開譴責未滿3個月的。
(三)中國證監會規定的其他情形。
第八條公司董事、監事、高級管理人員計劃通過集中競價交易
減持股份的，應當在首次賣出的15個交易日前向深交所報告并預先披露減持計劃，由深交所予以備案。
減持計劃的內容應當包括但不限于：擬減持股份的數量、來源、
減持時間區間、方式、價格區間、減持原因。減持時間區間應當符合深交所的規定。
在預先披露的減持時間區間內，公司控股股東和持股5%以上股東、董事、監事、高級管理人員應當按照深交所的規定披露減持進展情況。
減持計劃實施完畢后，公司董事、監事、高級管理人員應當在2個交易日內向深交所報告，并予公告；在預先披露的減持時間區間內，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應當在減持時間區間屆滿后的2個交易日內向深交所報告，并予公告。
第九條公司董事、監事、高級管理人員應當確保下列自然人、法人或其他組織不發生因獲知內幕信息而買賣本公司股份及其衍生
品種的行為：(一)公司董事、監事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
(二)公司董事、監事、高級管理人員控制的法人或其他組織；
(三)公司的證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
(四)中國證監會、深交所或公司根據實質重于形式的原則認定
的其他與公司或公司董事、監事、高級管理人員有特殊關系，可能獲知內幕信息的自然人、法人或其他組織。
上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的，參照本制度第十二條的規定執行。
第十條持有公司5%以上股份的股東、董事、監事和高級管理人
員違反《證券法》相關規定，將其所持本公司股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入的，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露以下內容：
(一)相關人員違規買賣的情況；
(二)公司采取的補救措施；
(三)收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；
(四)深交所要求披露的其他事項。
前款所稱董事、監事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或
者其他具有股權性質的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券。
上述“買入后6個月內賣出”是指最后一筆買入時點起算6個月
內賣出的；“賣出后6個月內又買入”是指最后一筆賣出時點起算6個月內又買入的。
公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在三十日內執行。公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
第三章信息申報、披露與監管
第十一條公司董事、監事、高級管理人員應當在下列時間內委托公司向深交所和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）申報其個人身份信息（包括姓名、擔任職務、身份證件號碼、證券賬戶、離任時間等）：
(一)公司的董事、監事、高級管理人員在公司申請股票上市時；
(二)公司新任董事、監事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項后2個交易日內；
(三)公司新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內；
(四)公司現任董事、監事、高級管理人員在其已申報的個人信息發生變化后的2個交易日內；
(五)公司現任董事、監事、高級管理人員在離任后2個交易日內；
(六)深交所要求的其他時間。
以上申報數據視為相關人員向深交所和中國結算深圳分公司提
交的將其所持本公司股份按相關規定予以管理的申請。公司董事、監事和高級管理人員應當保證本人申報數據的及時、真實、準確、完整。
第十二條公司董事、監事和高級管理人員應在買賣公司股份及
其衍生品種的2個交易日內，通過公司董事會向深交所申報，并在深交所指定網站進行公告。公告內容包括：
(一)上年末所持公司股份數量；
(二)上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數量、價格；
(三)本次變動前持股數量；
(四)本次股份變動的日期、數量、價格；
(五)變動后的持股數量；
(六)深交所要求披露的其他事項。
董事、監事和高級管理人員以及董事會拒不申報或者披露的，深交所在指定網站公開披露以上信息。
第十三條公司董事、監事和高級管理人員持有公司股份及其變
動比例達到《上市公司收購管理辦法》規定的，還應當按照《上市公司收購管理辦法》等相關法律、法規、部門規章和業務規則的規定履行報告和披露等義務。
第十四條公司董事、監事和高級管理人員從事融資融券交易的，應當遵守相關規定并向深交所申報。
第十五條因公司公開或非公開發行股份、實施股權激勵等情形，對董事、監事和高級管理人員轉讓其所持本公司股份做出附加轉讓價
格、附加業績考核條件、設定限售期限等限制性條件的，公司應當在辦理股份變更登記或行權等手續時，向深交所和中國結算深圳分公司申請將相關人員所持股份登記為有限售條件的股份。
第十六條公司董事會秘書負責管理公司董事、監事、高級管理
人員以及本制度第九條規定的自然人、法人或其他組織的身份及所持
本公司股份的數據和信息，統一為以上人員辦理個人信息的網上申報，并定期檢查以上人員買賣本公司股票的披露情況。
公司董事、監事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應當將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應當核查公司信息披露及重大事項等進展情況，如該買賣行為可能存在不當情形，董事會秘書應當及時書面通知擬進行買賣的董事、監事和高級管理人員，并提示相關風險。
第十七條公司董事、監事、高級管理人員及本制度第九條規定
的自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種，應接受深交所的日常監管。
深交所通過發出問詢函、約見談話等方式對上述人員買賣本公司
股份及其衍生品種的目的、資金來源等進行問詢時，相關人員應積極配合。
第四章賬戶及股份管理
第十八條公司董事、監事和高級管理人員應加強對本人所持有
證券賬戶的管理，及時向董事會申報本人所持有的證券賬戶、所持公司證券及其變動情況。嚴禁將所持證券賬戶交由他人操作或使用。
第十九條公司及其董事、監事和高級管理人員應當保證其向深交所和中國結算深圳分公司申報數據的真實、準確、及時、完整，同
意深交所及時公布相關人員買賣公司股份及其衍生品種的情況，并承擔由此產生的法律責任。
第二十條公司應當按照中國結算深圳分公司的要求，對高級管
理人員股份管理相關信息進行確認，并及時反饋確認結果。
第二十一條公司董事、監事和高級管理人員在委托公司申報個
人信息后，中國結算深圳分公司根據其申報數據資料，對其身份證號碼項下開立的證券賬戶中已登記的公司股份予以鎖定。
第二十二條公司董事、監事和高級管理人員通過二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等方式年內新增公司無限售條件股份，按75%自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉讓股份的計算基數。
第二十三條公司董事、監事和高級管理人員當年可轉讓但未轉
讓的本公司股份，計入當年末其所持有本公司股份總數，該總數作為次年可轉讓股份的計算基礎。
第二十四條每年的第一個交易日，中國結算深圳分公司以公司
董事、監事和高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的深
交所上市的股份為基數，按25%計算其本年度可轉讓股份法定額度；
同時，對該人員所持的在本年度可轉讓股份額度內的無限售條件的流通股進行解鎖。
當計算可解鎖額度出現小數時，按四舍五入取整數位。
當某賬戶持有本公司股份余額不足1000股時，其本年度可轉讓股份額度即為其持有公司股份數。
因公司進行權益資縮股等導致董事、監事和高級管理人員所持公
司股份變化的，對本年度可分派、減轉讓股份額度做相應變更。
公司可通過章程對董事、監事和高級管理人員轉讓其所持本公司
股份規定更長的禁止轉讓期間、更低的可轉讓股份比例或者附加其它
限制轉讓條件的，但應當及時向深交所申報。
第二十五條公司董事、監事和高級管理人員所持股份登記為有
限售條件股份的，當解除限售的條件滿足后，董事、監事和高級管理人員可委托公司向深交所和中國結算深圳分公司申請解除限售。解除限售后中國結算深圳分公司自動對董事、監事和高級管理人員名下轉
入股份額度內的股份進行解鎖，其余股份自動鎖定。
第二十六條公司董事、監事和高級管理人員離任并委托公司申
報個人信息后，中國結算深圳分公司自其申報離任日起六個月內將其持有及新增的公司股份予以全部鎖定，到期后將其所持公司無限售條件股份全部自動解鎖。
第二十七條在鎖定期間，董事、監事和高級管理人員所持本公
司股份依法享有的收益權、表決權、優先配售權等相關權益不受影響。
第五章違規責任
第二十八條公司董事、監事、高級管理人員及本制度規定的自
然人、法人或其他組織，違反本制度規定買賣公司股份的，視情節輕重，公司有權對相關責任人進行通報批評、責令進行書面檢討、公開道歉或交由相關部門處罰；其違規所得收益歸公司所有并由公司董事會負責收回。
第二十九條公司董事、監事或高級管理人員買賣公司股份行為
嚴重觸犯相關法律、法規或規范性法律文件規定的，公司將交由相關監管部門處罰。
第六章附則
第三十條本制度未盡事宜，依照有關法律、法規、規范性文件
及《公司章程》辦理；本規則如與日后頒布的法律、法規、規范性文
件或經合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定執行。
第三十一條本制度由董事會負責解釋和修訂。
第三十二條本制度自董事會審議通過后實施。
江蘇億通高科技股份有限公司
二〇二一年十月