億通科技:2021年度監事會工作報告

江蘇億通高科技股份有限公司
2021年度監事會工作報告
2021年江蘇億通高科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監事會按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等法律法規、規范性文件及《公司章程》、《監事會議事規則》的要求，本著對全體股東負責的態度，忠實、勤勉的履行監事義務和職責。本年度監事會對公司依法運作情況、信息披露、財務情況、內部控制執行情況及董事、高級管理人員履職的合法、合規性
等各方面作了檢查和監督，現將2021年履職情況報告如下:一、2021年度監事會會議召開情況：
報告期內，公司監事會除召開監事會會議外，全體監事均列席了公司董事會會議和股東大會。2021年監事會共召開11次監事會會議，會議的召開與表決程序均符合《公司法》及《公司章程》等法律法規和規范性文件的規定。具體會議召開情況如下：
（一）公司第七屆監事會第十五次會議于2021年1月5日在公司會議室以現場方式召開，會議應到監事3人，實到監事3人，會議審議通過了如下議案：1、《關于豁免公司控股股東自愿性股份鎖定承諾》的議案。
（二）公司第七屆監事會第十六次會議于2021年2月8日在公司會議室以現場方式召開，會議應到監事3人，實到監事3人，會議審議通過了如下議案：1、《關于公司補選第七屆監事會非職工代表監事候選人》的議案。
（三）公司第七屆監事會第十七次會議于2021年2月24日在公司會議室以現場加通訊方式召開，會議應到監事3人，實到監事3人，會議審議通過了如下議案：1、《關于公司補
選第七屆監事會主席》的議案。
（四）公司七屆監事會第十八次會議于2021年3月9日在公司會議室以現場加通訊方式召開，會議應到監事3人，實到監事3人，會議審議通過了如下議案：1、關于公司《2020年年度報告》及《2020年年度報告摘要》的議案、2、關于公司《2020年度監事會工作報告》的議案、3、關于公司《2020年度財務決算報告》的議案、4、關于公司經審計的《2020年度財務報告》的議案、5、關于公司《2020年度內部控制自我評價報告》的議案、6、關
于公司《2020年年度利潤分配預案》的議案、7、關于公司《監事會成員2021年度薪酬方案》的議案。
（五）公司第七屆監事會第十九次會議于2021年4月27日在公司會議室以現場加通訊方式召開，會議應到監事3人，實到監事3人，會議審議通過了如下議案：1、關于《2021年第一季度報告全文》的議案、2、《關于公司及子公司使用部分閑置自有資金購買理財產品》的議案、3、關于公司《續聘2021年度財務審計機構》的議案、4、《關于變更公司會計政策》的議案、5、關于修訂《監事會議事規則》的議案。
（六）公司第七屆監事會第二十次會議于2021年5月26日在公司會議室以現場加通訊方式召開，會議應到監事3人，實到監事3人，會議審議通過了以下議案：1、《關于全資子公司合肥鯨魚微電子有限公司與關聯方進行日常關聯交易》的議案。
（七）公司第七屆監事會第二十一次會議于2021年7月11日在公司會議室以現場加通訊方式召開，會議應到監事3人，實到監事3人，會議審議通過了以下議案：1、《關于全資子公司合肥鯨魚微電子有限公司與關聯方簽訂合作框架協議暨關聯交易的議案》、2、《關于公司及其摘要的議案》、3、《關于公司的議案》、4、《關于核實公司的議案》。
（八）公司第七屆監事會第二十二次會議于2021年7月20日在公司會議室以現場加通訊方式召開，會議應到監事3人，實到監事3人，會議審議通過了以下議案：1、《關于全資子公司與關聯方簽訂采購框架協議之補充協議暨日常關聯交易》的議案。
（九）公司第七屆監事會第二十三次會議于2021年8月9日在公司會議室以現場加通訊方式召開，會議應到監事3人，實到監事3人，會議審議通過了以下議案：1、關于公司《2021年半年度報告》及其《2021年半年度報告摘要》的議案。
（十）公司第七屆監事會第二十四次會議于2021年9月27日在公司會議室以現場加通訊方式召開，會議應到監事3人，實到監事3人，會議審議通過了以下議案：1、《關于調整2021年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》、2、《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。
（十一）公司第七屆監事會第二十五次會議于2021年10月25日在公司會議室以現場加通訊方式召開，會議應到監事3人，實到監事3人，會議審議通過了以下議案：1、關于《2021
年第三季度報告全文》的議案。
二、監事會對公司2021年度有關事項發表的審核意見：
2021年公司監事會嚴格按照相關法律、法規及《公司章程》的有關規定，對公司依
法運作情況、財務情況、關聯交易、對外擔保、內部控制等事項進行了認真監督、檢查，依據檢查情況監事會對報告期內公司有關事項發表如下審核意見：（一）公司依法運作情況的審核意見
報告期內，公司監事列席了公司召開的董事會、股東大會，并根據有關法律、法規，對董事會、股東大會的召集程序、決策程序，董事會對股東大會的決議的執行情況、公司董事、高級管理人員履行職務情況及公司內部控制制度等進行了監督。監事會認為公司董事會決策程序嚴格遵循《公司法》、《證券法》等法律法規和《公司章程》的規定，認真執行股東大會的各項決議，運作規范，勤勉盡職；公司內部控制制度較為完善；信息披露及時、準確；公司董事和高級管理人員履行職務時，無違反法律、法規、《公司章程》或損害公司利益的行為。
公司監事會成員2021年度列席了12次董事會，1次年度股東大會會議和4次臨時股東大會會議，對董事會提交股東大會審議的各項報告和提案內容，監事會均無異議。
（二）檢查公司財務情況的審核意見
公司監事會結合本公司實際情況，通過聽取財務部門匯報、對公司的財務情況進行了檢查，強化了對公司財務工作的監督。公司監事會認為，公司設有獨立的財務部門，有獨立財務賬冊，獨立核算，遵守《會計法》和有關財務規章制度。公司財務報告的編制符合《企業會計準則》和《企業會計制度》等有關規定；公司的財務制度健全，財務運作規范，會計基礎工作和內控體系完善，不存在違反法律法規的行為；公司的財務報告能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果，有利于股東對公司財務狀況及經營情況的正確理解；董事會編制和審核公司2020年年度報告和2021年度第一季度報告、半年度報告、第三季度報
告的程序符合法律、行政法規和中國證監會的規定，報告內容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
（三）公司募集資金投入情況
2021年，公司無募集資金投入發生。
（四）對公司收購、出售資產情況的審核意見
2021年，公司無重大資產出售、資產置換、資產擔保和抵押等行為發生。
（五）對公司關聯交易情況的審核意見
為確保公司的關聯交易行為不損害公司和非關聯股東的合法權益，公司遵循誠實信用、平等、自愿及三公原則，根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等相關法律規定制定的《關聯交易管理制度》，對公司關聯交易原則、關聯交易的認定、審查、決策程序、信息披露等方面作了明確的規定。
報告期內，公司發生的關聯交易事項根據董事會、股東大會審批權限履行了審議程序并及時披露。公司監事會認為，公司董事會在審議關聯交易時，關聯董事回避了表決，董事會的決策程序符合相關法規的規定，交易定價合理公允，不存在損害公司或公司股東利益的情況。
（六）對公司對外擔保及股權、資產置換情況的審核意見
2021年，公司未發生對外擔保，未發生資產置換，也未發生其他損害公司股東利益或
造成公司資產流失的情況。
（七）2021年限制性股票激勵計劃相關事項的審核意見
公司監事會對《2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要》、《2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》、《2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單》
等相關事項進行審核，出具了審核意見；2021年限制性股票激勵計劃實施過程中，對股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及其公示情況進行核查，于2021年8月4日出具了《監事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》，于2021年9月27日出具了《監事會關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單（截至授予日）的核查意見》。
（八）公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況
公司根據相關規定已建立了《內幕信息知情人登記制度》、《重大信息內部報告制度》，公司的內幕信息傳遞、知情人登記管理、重大事項的報告、傳遞、審核、披露程序均嚴格遵守相關規定。公司在日常管理中對內幕信息的傳遞審核程序嚴格把關，盡量將內幕信息知情人控制在最小范圍，切實做到在內幕信息依法披露前各個環節所有知情人員如實、完整登記。公司董事會辦公室具體負責知情人登記信息的核實、報備和建檔工作，《內幕知情人登記備案表》所填報的內容真實、準確、完整。
報告期內公司嚴格遵守內幕信息保密制度，嚴格規范信息傳遞流程，公司董事、監事及高級管理人員和其他相關知情人嚴格遵守了內幕信息知情人登記制度，未發現有內幕信息知情人利用內幕信息買賣本公司股份的情況。報告期內，公司也未發生受到監管部門查處和整改的情形發生。
（九）對內部控制自我評價報告的審核意見
報告期內，監事會對公司的內部控制情況進行了監督。監事會認為：2021年度，公司已根據《企業內部控制基本規范》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》、《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》等相關法律、法
規和規范性文件要求，并結合公司內部控制管理體系，已建立了較為完善的法人治理結構和內部控制制度體系，符合公司現階段經營管理目標的發展需求和生產經營管理的實際需要，保證了公司每個業務部門及各個運營環節的規范運行，經營風險得到了有效防范和控制。
內部控制制度在經營管理的各個過程和關鍵環節中起到了較好的防范和控制作用，能夠為編制真實、公允的財務報表提供合理的保證，能夠對公司各項業務的健康運行和公司經營風險的控制提供保證，維護了公司及股東的利益。公司董事會《2021年度內部控制自我評價報告》全面、客觀、真實地反映了公司內部控制體系的建設和運行的實際情況。
三、監事會2022年工作計劃
2022年度，監事會將緊緊圍繞公司年度經營目標，按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等法律法規，以及《公司章程》、《監事會議事規則》的規定和要求，為完善公司治理、推動公司持續穩定地發展，發揮應有的作用。2022年監事會主要工作安排如下：
（一）繼續完善監事會的運行機制，監督公司依法運作情況，提高監督效率，積極督促公司內部控制體系的建設和有效運行。
（二）加強與公司董事會、內審部、高層管理人員以及外部審計機構的溝通，定期、不定期地檢查公司財務情況和運營情況，確保公司資產的安全性及運營的規范性。
（三）加強對公司董事和高級管理人員履職情況進行檢查，督促董事和高級管理人員勤勉盡責的履行職責。
（四）監督公司內審部門的核查工作，確保公司日常經營的有效執行，控制企業的經營風險。
（五）重點關注對公司對外投資、關聯交易、對外擔保、委托理財等重大事項的監督和檢查，確保公司運營的合規性。
（六）加強監事會自身建設。加強會計、審計與法律法規等知識的學習，不斷提升監
督檢查工作質量，加強職業道德建設，維護股東利益。
2022年監事會將積極適應公司的發展要求拓展工作思路謹遵誠信原則加強監督
力度以切實維護和保障公司及股東利益不受侵害忠實、勤勉地履行監督職責扎實做好各項工作以促進公司更好更快地發展。
江蘇億通高科技股份有限公司監事會
2022年3月11日