億通科技:關于作廢處理部分限制性股票的公告

證券代碼：300211證券簡稱：億通科技公告編號：2023-042
江蘇億通高科技股份有限公司
關于作廢處理部分限制性股票的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
江蘇億通高科技股份有限公司（下稱“億通科技”或“公司”）于2023年5月23日召開第八屆董事會第三次會議和第八屆監事會第三次會議，審議通過了《關于作廢處理部分限制性股票的議案》，現將有關事項說明如下：
一、公司2021年、2022年限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況
（一）2021年限制性股票激勵計劃1、2021年7月11日，公司召開了第七屆董事會第二十三次會議，審議并通過《關于公司及其摘要的議案》、《關于公司的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，公司獨立董事對本次股權激勵計劃的相關事項發表了獨立意見。
2、2021年7月11日，公司召開了第七屆監事會第二十一次會議，審議并通過《關于公司及其摘要的議案》、《關于公司的議案》、《關于核實公司的議案》。
3、公司對首次授予激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示，公示期為自2021年7月13日起至2021年7月22日止。截至公示期滿，監事會未收到任何異議或不良反映，并于2021年8月4日披露了《監事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。
4、2021年8月9日，公司召開2021年第四次臨時股東大會，審議通過《關于公司及其摘要的議案》、《關于公司的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，公司2021年限制性股票激勵計劃獲得批準，并同時披露了《關于2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。
5、2021年9月27日，公司分別召開第七屆董事會第二十七次會議、第七屆監事會
第二十四次會議，審議并通過《關于調整2021年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》、《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，董事會同意授予35名激勵對象335.50萬股限制性股票，限制性股票的首次授予日為2021年9月27日。公司獨立董事對此發表了獨立意見。監事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實。
6、2022年2月28日，公司分別召開第七屆董事會第三十次會議、第七屆監事會第二十七次會議，審議并通過《關于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對此發表了獨立意見。
7、2022年11月24日，公司召開第七屆董事會第三十七次會議、第七屆監事會第三十三次會議，審議通過了《關于調整公司2021年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于作廢處理部分限制性股票的議案》及《關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見。
8、2023年5月23日，公司召開第八屆董事會第三次會議、第八屆監事會第三次會議，審議通過了《關于調整公司2021年和2022年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于作廢處理部分限制性股票的議案》及《關于公司2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見。
（二）2022年限制性股票激勵計劃1、2022年2月28日，公司召開了第七屆董事會第三十次會議，審議并通過《關于公司及其摘要的議案》、《關于公司的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理
2022年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，公司獨立董事對本次股權激勵計劃的相
關事項發表了獨立意見。
2、2022年2月28日，公司召開了第七屆監事會第二十七次會議，審議并通過《關于公司及其摘要的議案》、《關于公司的議案》、《關于核實公司的議案》。
3、公司對首次授予激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示，公示期為自2022年3月1日起至2022年3月10日止。截至公示期滿，監事會未收到任何異議或不良反映，并于2022年4月12日披露了《監事會關于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。
4、2022年4月18日，公司召開2021年年度股東大會，審議通過《關于公司及其摘要的議案》、《關于公司的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理2022年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，公司2022年限制性股票激勵計劃獲得批準，并同時披露了《關于2022年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。
5、2022年4月28日，公司分別召開第七屆董事會第三十三次會議、第七屆監事會
第三十次會議，審議并通過《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，董事會同
意授予2名激勵對象420.00萬股限制性股票，限制性股票的首次授予日為2022年4月
28日。公司獨立董事對此發表了獨立意見。監事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實。
6、2022年11月24日，公司分別召開第七屆董事會第三十七次會議、第七屆監事會第三十三次會議，審議并通過《關于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對此發表了獨立意見。
7、2023年5月23日，公司召開第八屆董事會第三次會議、第八屆監事會第三次會議，審議通過了《關于調整公司2021年和2022年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于作廢處理部分限制性股票的議案》及《關于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見
二、本次作廢處理限制性股票的原因和數量
1、根據公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》及《2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關規定，由于2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分1名激勵對象因個人原因已離職，上述激勵對象已不具備激勵對象資格，作廢處理上述人
3員已獲授但尚未歸屬的限制性股票4.5萬股。
2、根據公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》及《2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關規定，2022年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票共105萬股，其中90萬股未能在2022年限制性股票激勵計劃經股東大會審議通過后的
12個月內明確預留權益的授予對象，因此預留部分的90萬股限制性股票作廢失效。
本次合計作廢處理的限制性股票數量為94.5萬股。
三、本次作廢處理部分限制性股票對公司的影響公司本次作廢處理部分限制性股票不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，不會影響公司核心團隊的穩定性，不會影響公司股權激勵計劃繼續實施。
四、監事會意見監事會認為：公司本次作廢處理部分限制性股票符合有關法律、法規及公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》、《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，不存在損害股東利益的情況，監事會同意公司此次作廢處理部分限制性股票。
五、獨立董事意見
本次部分限制性股票的作廢處理符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》及《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》等的相關規定，所作的決定履行了必要的程序。綜上，我們同意公司作廢處理部分限制性股票。
六、法律意見書的結論性意見
北京市中倫律師事務所認為，截至本法律意見書出具日，公司本次激勵計劃部分限制性股票作廢處理履行了相應的審議批準程序，符合《管理辦法》、《激勵計劃（草案）》的相關規定。
特此公告。
江蘇億通高科技股份有限公司董事會
2023年5月23日
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