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          新益昌:中泰證券股份有限公司關于深圳新益昌科技股份有限公司2023年度持續督導工作現場檢查報告

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          新益昌:中泰證券股份有限公司關于深圳新益昌科技股份有限公司2023年度持續督導工作現場檢查報告

          懶人美食譜 發表于 2023-12-8 00:00:00 瀏覽:  719 回復:  0 只看該作者 復制鏈接

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          中泰證券股份有限公司
          關于深圳新益昌科技股份有限公司
          2023年度持續督導工作現場檢查報告
          中泰證券股份有限公司(以下簡稱“中泰證券”、“保薦機構”)作為深圳新益
          昌科技股份有限公司(以下簡稱“新益昌”或“公司”)首次公開發行股票并在科創
          板上市并履行持續督導工作的保薦機構,根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律法規的規定,對公司2023年1月1日至本次現場檢查期間(以下簡稱“本持續督導期”)的運行情況進行了
          現場檢查,現將本次現場檢查的有關情況報告如下:
          一、本次現場檢查的基本情況
          (一)保薦機構中泰證券股份有限公司
          (二)保薦代表人
          林宏金、陳勝可
          (三)現場檢查時間
          2023年11月30日至2023年12月1日
          (四)現場檢查人員
          林宏金、姬晶凱
          (五)現場檢查內容
          公司治理和內部控制情況;信息披露情況;公司的獨立性以及與控股股東、
          實際控制人及其他關聯方資金往來情況;募集資金使用情況;關聯交易、對外擔
          保、重大對外投資情況;經營情況等。
          (六)現場檢查手段
          1、查看公司主要生產經營場所并對公司高級管理人員進行訪談;2、查閱公司章程、公司治理制度、內部控制制度等文件;
          3、查閱公司本持續督導期間公司召開的歷次三會文件;
          4、查閱公司本持續督導期間賬簿和原始憑證及商務合同等資料;
          5、查閱公司本持續督導期間重大資金往來憑證等底稿文件;
          6、查閱公司本持續督導期間的信息披露文件;
          7、查閱公司本持續督導期間募集資金臺賬、募集資金運用憑證等文件;
          8、核查公司本持續督導期間發生的關聯交易、對外擔保和對外投資情況;
          9、檢查公司、控股股東、實際控制人及董監高等所做承諾及履行情況。
          二、現場檢查事項的具體情況及相關意見
          (一)公司治理和內部控制情況
          現場檢查人員查閱了新益昌的公司章程、三會議事規則以及其他的內部控制制度;查閱了股東大會、董事會和監事會的會議通知、會議決議和會議記錄等文件并核對了公司相關公告。
          經核查,保薦機構認為:公司目前已建立了較為完善的公司治理和內部控制制度,相關制度能夠有效執行,公司三會運作規范,公司的董事、監事和高級管理人員能夠按照相關議事規則履行職責,同時能夠按照《公司法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關規定的要求履行職責。新益昌的公司治理、內部控制和三會運作情況良好。
          (二)信息披露情況
          現場檢查人員查閱了公司公告以及相關的信息披露文件,并與指定網站披露的相關信息進行對比,重點關注上市公司已披露的公告與實際情況是否一致、披露內容是否完整。
          經核查,保薦機構認為:本持續督導期內,公司真實、準確、完整地履行了信息披露義務,信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(三)公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況
          現場檢查人員查閱了公司控股股東、實際控制人及其他關聯方與上市公司資
          金往來情況,考察了公司實際經營情況,并與財務人員及高級管理人員進行溝通。
          經核查,保薦機構認為:新益昌資產完整,人員、機構、業務、財務保持獨立,不存在關聯方違規占用公司資金的情形。
          (四)募集資金使用情況
          現場檢查人員核查了募集資金三方監管協議,查閱公司募集資金使用明細賬、募集資金專戶銀行對賬單以及大額支出的原始憑證等資料,查閱了公司與募集資金相關的信息披露資料。
          經核查,保薦機構認為:本持續督導期內,公司較好地執行了募集資金管理使用制度,募集資金均存放于募集資金專戶,并已與保薦機構、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方監管協議。公司募集資金不存在被關聯方占用、違規委托理財等情形,不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形,也不存在其他違反募集資金管理和使用相關規定的情形。
          (五)關聯交易、對外擔保和重大對外投資情況
          現場檢查人員查閱了公司內控制度中與關聯交易、對外擔保和重大對外投資
          相關的文件,查閱了三會決議、信息披露文件、相關合同及財務資料,并與上市公司高級管理人員進行了溝通。
          經核查,保薦機構認為:公司已對關聯交易、對外擔保和對外投資的決策權限和決策機制進行了規范,本持續督導期間內,公司關聯交易、對外擔保及重大對外投資等不存在違規情況。
          (六)經營狀況
          現場檢查人員查閱了公司披露的定期報告,對公司高級管理人員進行訪談,實地考察了公司經營情況,并從公開信息查閱了同行業上市公司的相關經營情況,了解近期行業及市場變化情況。經核查,保薦機構認為:本持續督導期間內,公司經營模式未發生重大變化,公司2023年1-9月經營業績同比出現一定程度下滑,主要系行業競爭加劇,公司部分產品毛利率降低等因素所致,與同為半導體封裝行業設備制造企業的可比上市公司耐科裝備(從事應用于塑料擠出成型及半導體封裝領域的智能制造裝備的研發、生產和銷售)、燕麥科技(主要從事自動化、智能化測試設備的研發、設計、生產和銷售)、聯動科技(主要從事半導體行業后道封裝測試領域專用設備的研發、生產和銷售)2023年1-9月經營業績變動趨勢相同,不存在異常情況。
          (七)其他應予以現場檢查的事項
          現場檢查人員核查了公司、主要股東及董事、監事、高級管理人員所作承諾及履行情況。
          經核查,保薦機構認為:本持續督導期間,公司、主要股東及董事、監事、高級管理人員嚴格履行了承諾,并未發生違反承諾的情形。
          三、提請上市公司注意的事項及建議
          1、保薦機構提請公司繼續嚴格按照《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律法規的要求,不斷完善上市公司治理結構,及時履行信息披露義務。
          2、保薦機構提請公司嚴格按照《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第
          1號——規范運作》以及公司章程等規定,持續、合理安排募集資金使用,有序
          推進募投項目的建設及實施,確保募投項目完成并實現預期收益。
          四、是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所相關規定應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項經核查,保薦機構未發現新益昌存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律法規規定的應向中國證監會和上
          海證券交易所報告的事項。五、上市公司及其他中介機構的配合情況
          本次現場檢查工作中,新益昌按照保薦機構的要求積極提供所需文件資料、協調相關人員參與訪談并積極配合其他現場工作的開展,為本次現場檢查工作給予了良好的配合。
          六、本次現場檢查的結論
          經本次現場檢查,保薦機構認為:新益昌治理規范,建立了較完善的內部控制制度且得到有效執行;信息披露規范;在人員、機構、業務、財務等方面保持獨立;嚴格遵守募集資金管理制度;公司、主要股東及董事、監事、高級管理人
          員嚴格履行所作承諾;不存在違規關聯交易、對外擔保及重大對外投資等情形;
          經營狀況良好,符合中國證監會、上海證券交易所的相關要求。(本頁無正文,為《中泰證券股份有限公司關于深圳新益昌科技股份有限公司
          2023年度持續督導工作現場檢查報告》之簽字蓋章頁)
          保薦代表人簽字:
          林宏金陳勝可中泰證券股份有限公司年月日
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